BitMEXが民事訴訟の提起と刑事告発される
米国連邦裁判所の訴訟は、取引所所有者に、未登録の取引プラットフォームを運営し、マネーロンダリング防止手続きを課さなかったこと及び、その他の違反を告発し刑事告発も行われた。
CFTC (Commodity Futures Trading Commission=米商品先物取引委員会)は2日、米国国内において違法な活動をしたとして、BitMEXに対してマネーロンダリングおよびその他の民事訴訟を提起した。本日開封された別の起訴状では、ニューヨーク州連邦検事が銀行秘密法に違反と陰謀を犯したとして、取引所の所有者であるアーサー・ヘイズ(Arthur Hayes)氏、ベン・デロ(Ben Delo)氏、サミュエル・リード(Samuel Reed)氏に対して刑事訴訟を起こした。
連邦政府はグレゴリー・ドワイアー(Gregory Dwyer)を逮捕し、銀行秘密法に違反した1件の罪と、銀行秘密法に違反したことを共謀した1件、計2件の罪で起訴さた。告訴には最大5年の懲役が科せられる。声明の中で、BitMEXは以下のように述べている。
私たちは、これらの告発を行うという米国政府の手厚い決定に強く反対し、申し立てを積極的に擁護するつもりです。スタートアップとしての初期の頃から、適用される米国の法律を遵守するよう常に努めてきました。これらの法律は当時理解されており、利用可能なガイダンスに基づいていたからです。
民事訴訟
BitMEXは、セーシェルで登録されており、香港とバミューダに支店が登録されている仮想通貨取引所だ。
ニューヨーク州南部地区連邦地方裁判所に提起された民事訴訟は、未登録の取引プラットフォームを運営し、マネーロンダリング防止手続きを課さなかったとして所有者を起訴。ヘイズ氏、デロ氏、リード氏の3人が所有者として名指しされ、企業団体を通じてBitMEXのプラットフォームを運用していると説明。
民事訴訟は、執行部のデジタル資産および銀行秘密法タスクフォースによって提起されており、
この訴訟では、HDR Global Trading Limited、100x Holding Limited、ABS Global Trading Limited、Shine Effort Inc Limited、HDR Global Services(Bermuda)Limited(BitMEX)も名前が付け加えられた。
執行措置への対応措置
仮想通貨の価格は今回のニュースで急落。ビットコインは500ドルを失ったものの、数時間後には回復している。Twitterの仮想通貨ユーザーの反応は、プロBitMEXの傾向があり、多くの人が取り締まりのために連邦政府へと傾きはじめている。その背景には、20億ドルものBTCが取引所で保有されていることを懸念していることが起因しているとみられる。
The criminal charges against Hayes, et al., ref acts between 2015 and 2019, a reminder that criminal investigation and charges take time in the U.S., and law enforcement has plenty of it.
The feds also allege that AML deficiencies were identified in 2018 and nothing was done pic.twitter.com/OhjSOCsR17
— Palley (@stephendpalley) October 1, 2020
法務アナリストのTwitterユーザー@stephendpalley氏は、この事件は何年にもわたって調査中であると信じていました。
事件の範囲
CFTCは、BitMEXがアメリカからのビジネスにおける重要な側面を実行し、アメリカの顧客からの注文と資金を受け入れ、110億ドル以上のビットコイン預金を受け取り、10億ドル以上の手数料を支払ったと主張している。
BitMEXは、それ自体を世界最大のデリバティブ取引プラットフォームと表現し、毎日数十億ドル相当の取引を処理し、この量と関連する取引手数料の多くは、アメリカからのプラットフォーム運用と、顧客への広範な勧誘とアクセスに由来していると同庁は主張した。
BitMEXはCFTCに登録できず、アメリカのデリバティブ市場と市場参加者を保護するために設計されたCEA(Council of Economic Advisers=大統領経済諮問委員会)とCFTCの規制によって要求される主要な保護手段を実装できなかった。
苦情は、BitMEXに指定された契約市場またはスワップ実行ファシリティとしてCFTCの承認を得ずに、スワップの取引または処理のためのファシリティを運用していると告発している。BitMEXは、デジタル資産デリバティブ取引の証拠金としてビットコインの注文を求めて受け入れることにより、またレバレッジされた小売商品取引のカウンターパーティとして機能することにより、先物手数料の商人として機能したと述べた。また、顧客を知る手順や顧客情報プログラム、マネーロンダリング防止手順の実装に失敗したことによって、CFTC規則に違反したとしてBitMEXを告発された。
