KuCoinが無許可運営でCFTCの50万ドルの罰金に合意
仮想通貨取引所KuCoinの親会社は、無登録のオフショア商品取引所を運営していたとして告発された件で、50万ドルの民事制裁金を支払うことで和解に合意した。
CFTC（米国商品先物取引委員会）は2026年3月30日（月曜日）付けの発表で、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所がKuCoinの親会社であるPeken Global Limitedが同意命令を締結し、CFTCのすべての訴えが終結したと述べた。和解の一環として、同社はCFTCの主張を認めも否定もせず、この問題を解決することに合意。調査への協力姿勢を示したことから、規制当局は同社に対し、2019年7月から2023年6月頃までの期間に得た利益の返還は命じていない。
なお、裁判所が科した50万ドルの罰金には、司法省が別の訴訟で無許可の送金事業を運営していたとして既に支払った3億ドル（約476.7億円）の罰金も含まれているとのことだ。この和解により、Peken社は疑惑を認めも否定もせず、CFTCによるKuCoinに対するすべての訴えが解決した。
通常執行措置よりも大幅に罰金が少ない理由
50万ドルという金額は、同様の執行措置で通常求められる罰金よりも大幅に少ない額であり、CFTCは、KuCoinが既に有罪を認め、2025年1月に3億ドルの罰金を支払うことに合意していたことを考慮したと述べている。
これは、KuCoinが無許可の送金事業を運営していたとして、司法省が提起した別の訴訟の一環で、Peken Globalは、問題となっている期間中に得た利益の返還も免れている。CFTCは、この譲歩の根拠として、Peken Globalが捜査に協力する意思を示したことを挙げている。
CFTCは以前、Peken Globalと、KuCoinの事業に関与していた他の3社、Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limitedに対し、永久的な取引禁止を求めていた。同意命令に基づき、CFTCは「この命令は、Peken Globalに対し、今後同様の違反行為を永久に差し止めるものだ」と述べ、必要な認可を取得しない限り、同取引所が米国顧客にサービスを提供することを事実上禁止した。
この制限は、KuCoinが名目上は維持していたものの、規制当局によれば実際には執行していなかった障壁を正式なものにするものとなっている。また、この和解は、CFTCが2024年3月に訴訟を提起したことから始まった、数年にわたる規制プロセスの終結を意味する。KuCoinは現時点でコメントの要請に応じていない。
最近、同取引所はドバイでも問題に直面しており、VARA（ドバイ仮想資産規制当局）は、KuCoinが“必要な規制認可を得ず”現地顧客にサービスを提供し、ライセンス状況を偽っていたと指摘した。
