Krakenはイラン制裁違反で360,000ドルの和解へ
仮想通貨取引所Krakenは、同取引所が米国による対イラン制裁に違反したという主張について、米国財務省（USDT）との和解のために362,158.70ドル（約5,000万円）を支払うことに同意したことが明らかになった。
Krakenはユーザーが仮想通貨を売買、保有、取引できる仮想通貨取引所であり、和解の詳細にあるように、Krakenはイランに所在する可能性のある顧客に代わって、合計168万ドル（約2億3,200万円）を超える826件の取引を処理したとされている。同省は2022年7月、イランに対する経済制裁に違反した疑いがあるとして、Krakenに対する調査を開始。Krakenがイランや他の制裁対象国の顧客がそのプラットフォームを使用することを許可したことを確認した匿名情報源を引用しているとのこと。
違反はKrakenによる自己開示
財務省によると、明らかな違反は2015年10月14日から2019年6月29日の間に行われており、悪質ではなくKrakenは自発的に自己開示したという。
Krakenはすでに、ユーザーが制裁を受けた場所でサインアップすることを防ぐ既存の制裁コンプライアンスプログラムを持っていたが、Krakenがプラットフォーム全体の活動に対して、IPアドレスブロッキングを実装していなかったと主張。財務省が入手したIPアドレスデータによると、一部ユーザーは米国の制裁対象外地域でプラットフォームにサインアップし、イランなどの制裁対象地域から取引を進めることができたとのこと。
Krakenの最高法務責任者であるマルコ・サントリー（Marco Santori）氏は、The Vergeへのメールで次のように述べている。
Krakenは、取引がイランから行われたと思われることを入手可能なIPアドレス情報に基づいて知る理由があったにもかかわらず、オンボーディング時のみジオロケーションコントロールを適用し、その後の取引活動については適用しませんでした。制裁対象地域のユーザーがサイトにアクセスできないようにジオロケーションブロッキングを追加し、さらに制裁の専任責任者を雇用するなど、多くの変更を実施しました。また、スタッフ向けの制裁コンプライアンス研修に投資し、制裁監視を支援するブロックチェーン分析ツールを導入しています。
特定の制裁コンプライアンス管理に10万ドルの追加投資を求められる
Krakenは財務省との和解の一環として、特定の制裁コンプライアンス管理に10万ドル（約1,400万円）を追加投資することも求められている。
Krakenは2021年にも、CFTC（商品先物取引委員会）から、ビットコイン（Bitcoin/BTC）を含むデジタル資産の証拠金付き小売商品取引を違法に提供し、先物取引業者として登録しなかったとして、Krakenに125万ドル（約1.7億円）の罰則を支払うよう命じられている。
一方で、今回の罰金は、かつて3番目に大きな仮想通貨取引所であったFTX https://ftx.com/ の破産申請後、多数の仮想通貨会社がユーザーの信頼を取り戻そうとしているときに起きたものである。それ以来、FTXの破産に影響を受け、当NEXTMONEYの特集記事「BlockFiが第11章破産申請へ」仮想金融会社BlockFiは破産を申請し、主要な仮想通貨貸し手であるGenesisは引き出しを停止しているなどその影響が波及している。
