オーストラリア証券投資委員会が設計と配布の失敗で仮想通貨取引所Kraken提供者を提訴

オーストラリア証券投資委員会がKraken提供者を提訴

ASIC（オーストラリア証券投資委員会）は、オーストラリア市場へのクラーケン（Kraken）提供者であるビット トレード非公開株式有限責任会社（Bit Trade Pty Ltd）を訴えた事が分かった。

規制当局は、同社が信用取引商品の設計と販売義務を遵守していないと主張している。大手メディアであるロイター通信の報道によると、オーストラリアの企業規制当局であるASICは、オーストラリアの顧客に仮想通貨取引所「クラーケン」を提供しているビット・トレード社に対して民事訴訟を起こした。ASICは、声明の中で次のように主張している。

ビットトレードがクラーケン取引所でオーストラリアの顧客に提供している信用取引商品の設計と配布の義務を遵守していないと主張した。

ロイターは、DDO（設計・販売義務）により、企業は消費者のニーズを満たす金融商品を設計し、これらの商品を的を絞った方法で配布することが義務付けられていると説明した。ASICは、今回の訴訟は同社が、オーストラリアの顧客に製品を提供する前に製品のターゲット市場を決定できなかったことに焦点を当てていると述べている。

We are suing Bit Trade, provider of the Kraken crypto exchange in Australia, for allegedly failing to comply with the design and distribution obligations (DDO) for its margin trading product. Since October 2021, customers have lost about $12.95 million https://t.co/MCRYqah0dP pic.twitter.com/zURQ2xDw7M

— ASIC Media (@asicmedia) September 20, 2023

ASICによると、ビットトレードの信用取引商品は、クラーケン取引所での特定の暗号資産の売買に使用するクレジットを顧客に提供する信用制度とのこと。ビットトレードは、この「信用枠」は「証拠金の拡大」であると主張している。

顧客は5倍のクレジット延長を受れる

ASICは、ビットトレードの顧客は担保として差し出した資産価値の最大5倍の信用延長を受けられる可能性があると指摘した。

さらに同当局は、2021年10月にDDOが開始されて以来、少なくとも1,160人の顧客がビットトレードの信用取引商品を利用し、総額835万ドル（約12.3億円）の損失を被ったと述べており、ASICのサラ・コート（Sarah Court）副議長は声明で次のように述べている。

これらの訴訟手続きは、消費者を保護するための規制義務を順守するために製品がASICによって引き続き精査されるというメッセージを仮想通貨業界に送るはずだ。ASICの行動は、金融商品が消費者に適切に配布されるように、設計と配布の義務を遵守することの重要性を思い出させるものとなるはずだ。

同当局は2022年6月にビットトレードに対しDDOを遵守していないことを通知したが、同プラットフォームは対象市場を決定することなくオーストラリアの顧客に製品を提供し続けている。なお、提出通知によると、ASICはビットトレードの現在進行中の違反行為の差し止め宣言、罰金、差し止め命令を求めている。