SECは仮想通貨ブローカーとアドバイザーの監視を計画
SEC（米国証券取引委員会）は、仮想通貨ブローカーとアドバイザーの監視を開始し、投資の推奨、紹介、クライアントへのアドバイスを発行しながら、それぞれの基準を遵守していることを確認することを約束した事が分かった。
Today we announced the Division of Examinations 2023 priorities. The Division publishes its examination priorities annually to provide insights into its risk-based approach.
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— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) February 7, 2023
本日、2023年の試験部門の優先順位を発表しました。部門は、そのリスクベースのアプローチへの洞察を提供するために、その検査の優先順位を毎年公開しています。
SECは、2023年の計画を公式サイトのプレスステートメントの中で概説しながら、仮想通貨ブローカーとアドバイザーに対する監視計画を明らかにした。SECの審査部門ディレクターであるリチャード・ベスト（Richard Best）氏は、投資顧問が規則を遵守することを保証するというSECの決意を説明。同氏によると、これは投資家を保護する事につながっているとのことで、次のように語っている。
当社の検査プログラムは前進を続けており、高品質の検査を通じて投資家保護を促進し、最新の業界動向と投資家と市場への新たなリスクに遅れないように取り組んでいます。
SEC は、このプログラムにより、SEC がブローカーおよびアドバイザーのコンプライアンス、開示、およびリスク管理の慣行を検証できると考えている。また、ブローカーディーラーとRIA（独立投資顧問）は、コンプライアンスとマーケティングのニーズを満たすために使用される新しい金融技術と慣行に関する試験部門の下で試験されるとのこと。
SECによるFTX幹部の進行中の裁判
SEC によると、FTX の幹部は取引所を利用して、投資家から資産をだまし取っていたという。
2022年12月に同社は元FTX CEO（最高経営責任者）であったサム・バンクマン-フリード（Sam Bankman-Fried）氏が、同社に18億ドル（※本日レート換算で約2367.6億円）以上を投資した株式投資家をだまし取ったと非難した。この事件で特定された他の幹部には、ゲイリー・ワン（Gary Wang）氏とキャロライン・エリソン（Caroline Ellison）氏が含まれている。ワン氏とエリソン氏、両者がともに申し立てに対して有罪を認めたが、バンクマン-フリード氏はまだ認めていない。しかし、同氏は、滞在中であったバハマから米国に身柄が引き渡された後、2億5,000万ドル（約329.4億円）の保釈金を認められたばかりである。
2022年の不利な出来事の結果、SEC は仮想通貨業界の規制においてますます積極的な役割を果たしており、SECは、仮想通貨市場の投資家を保護する取り組みの一環として、企業がガイドラインに従っているかどうかを調査している。
