Binanceがコンプライアンスの失敗を認めて現在米国の規制当局と協議中| NEXTMONEY

BinanceのCSOが規制順守のギャップを認める

Binance（バイナンス）は、米国の規制当局との規制上の問題を解決するために、多額の罰金を支払う可能性があることが分かった。

大手仮想通貨取引所Binanceは、2017年のローンチ後、最初の数年間は規制順守に「ギャップ」があったと、同社パトリック・ヒルマン（Patrick Hillmann）CSO（最高戦略責任者）がWSJのインタビューの中で述べた。同CSOは、Binanceが顧客確認（KYC）プロトコルやマネーロンダリング（資金洗浄）活動に対抗するために設計されたアンチマネーロンダリング（AML）ルールなどのセキュリティ対策の実装中に失敗したことを明らかにした。また、同取引所がセキュリティプロトコルと従業員を改善するにつれて取り組まれてきた失効は、同社の設立から2年後に世界的な拡大を推進している間に発生したことも明らかにした。

同CSOは、当時のコンプライアンス、サイバーセキュリティ、拡張に重点を置いて、取引所の小さなチームが手薄になっていたため、人員不足の欠点を非難したうえで、次のように語っている。

大変な負担です。その結果、最初の2年間でコンプライアンスシステムにいくつかのギャップがありました。

Hirumann CSOは、Binanceは当初スタッフが不足していたものの、コンプライアンスチームを拡大させることで抜け穴を狭めたと語っている。同社は過去2年間で750人以上の従業員を抱えるようになり、人員を増やしている。同CSOによると、Binanceは最近、ライバル取引所と言われているGemini（ジェミニ）の元COO（最高執行責任者）ノア・パールマン（Noah Perlman）氏を新たにCCO（最高コンプライアンス責任者）として採用したという。

Binanceは米国の複数規制当局と交渉中

ヒルマン氏は、Binanceが現在、米国の監視機関と和解の可能性について話し合っていることを明らかにした。

DOJ（米国司法省）、IRS（内国歳入庁）、SEC（米国証券取引委員会）、CFTC（商品先物取引委員会）は、過去数年、BinanceやBinannceの事業構造、財務準備金を調査してきた。金融監視機関のなかでも特にCFTCは、2021年3月、Binanceの調査を開始させ、同取引所が適切な許可なく米国の居住者に製品やサービスを提供することで、米国の法律に違反していないかどうかを判断している。商品規制当局は、IRS と共同で DOJ が別の調査を行ったことをきっかけに、インサイダー取引の申し立てについて同社に別の調査を開始しました。

ヒルマン氏は、Binanceが規制当局との協議を明らかにすることはないと述べたものの、取引所は罰金を支払うか、是正のためにさらに高い代償を支払う必要があるかもしれないと語ったうえで、次のように答えている。