Krakenが不法先物取引提供で罰金
CFTC (Commodity Futures Trading Commission =米国商品先物取引委員会)は、Kraken（クラーケン）が先物商人として登録できなかったと述べ、違法にサービスを提供していたとして罰金を科した事が分かった。
CFTCは9月28日（火曜日）によって発表された声明によると、クラーケンは、商品取引所法に違反したとされる民事上の経済的影響として、Payward Ventures Inc.（※Krakenの所有者）に対して起訴。当該金融商品の対象とならない米国の顧客にデジタル資産のマージンのある小売商品取引を違法に提供したとして2020年6月～2021年7月の間、投資家にマージンのある小売商品を違法に提供したと指摘した。
Krakenは先物取引業者およびサービスプロバイダーとして正当なコンプライアンス要件を提出しておらず、そのため、当該金融商品の対象とならない米国の顧客にデジタル資産のマージンのある小売商品取引を違法に提供。CFTCは、ユーザーが義務を返済するまで資産を引き出せないと指摘し、Krakenのサービスモデルの側面を批判した。さらに、ユーザーが契約を終了してから28日以内に返済を行わなかった場合、または担保の価値がしきい値を下回った場合、Krakenは一方的にポジションを清算することがで切る状態にあり、声明の中で次のように述べている。
このような取引は、指定された契約市場で行われる必要があり、Krakenはそれらを行わなかったため、違法です。
CFTCによる命令でKrakenは、125万ドル（約1億4,000万円）の罰金を支払い、関連規制に違反する活動を即停止する必要があるとのこと。今回の措置は、Krakenが主要仮想通貨取引所ではなく、先物取引機能を一時停止するだけでよいことを意味する。ただし、サービスの変更についてCFTCおよびKrakenともにコメントしていない。
CFTCは他の取引所をターゲットに
Krakenは、CFTCが精査する最新取引所で、2021年8月、規制当局が調査を開始してからほぼ2年後、BitMEXはCFTCおよびFinCEN（Financial Crimes Enforcement=金融犯罪捜査網）と1億ドル（約11億5,000万円）で和解。
2021年3月、Coinbaseは、虚偽の情報を提供し、仮装取引を可能にしたとして、CFTCから650万ドルの罰金を科されたほか、CFTC規制に対応して、NEXTMONEYの特集記事「コインベースCEOが新サービスに対してSECが圧力を受けたと明かす」、「CoinbaseがSECとの問題発生後、仮想通貨貸付プログラムを中止」で報じたように、証拠金取引「CoinbaseLend」の提供を停止している。
両者による声明
Krakenは今回の告発に応じて声明文を発表しており、次のように述べている。
この問題に対する協力と関与が認められたことに感謝します。私たちは規制当局と協力して、デジタル資産を管理するルールがグローバルに公平な競争の場を作り出すよう努めています。これにより、個人の利益と業界の完全性を保護しながら、米国の暗号空間を繁栄させることができます。
なお、この準拠への微調整にもかかわらずKrakenは、CFTCの調査結果が実際に正しいことを認めも否定もしていないが、商品取引所法のさらなる違反をやめようとしており、告訴に沿った公聴会または将来の法廷審査に対する権利を放棄。CFTCの執行部長である（Vincent McGonagle）氏は次のように語っている。
この動きは、米国の買い物客に保護を提供するためのCFTCの幅広い取り組みの一環です。米国の小売店の買い物客に導入された、マージン、レバレッジ、または資金調達による仮想資産の売買は、すべての適切な規制と規則に応じて、正しく登録および管理された取引所で行われる必要があります。
