SECはFTX関連の保管規則違反をめぐってガロア・キャピタルを告発
SEC（米国証券取引委員会）は、元登録投資顧問会社ガロア・キャピタル・マネジメント（Galois Capital Management）を投資顧問法違反で起訴したことが明らかになった。
SECは、Galois Capital Managementが適格なカストディアンではなかったFTX Tradingのオンライン取引口座で特定の仮想通貨を保有していたことを明らかにし、投資顧問法違反で起訴。この告発では、SECのカストディルール違反の疑いが挙げられており、顧客資金を保管する投資顧問会社は、登録されたブローカーディーラーや銀行などの適格なカストディアンに資金を保管しなければならないと義務付けられている。
Galois CapitalのFTXへのエクスポージャーは、2022年後半にFTXが破綻した際、最終的にファンドの運用資産の約半分を失うことにつながったと、SECはプレスリリースで述べている。SECはまた、Galois Capitalが償還通知期間について投資家を欺き、一部の投資家が他の投資家よりも短い通知で償還できるようにしていたことも明らかにした。
和解の一環として、Galois Capitalは22万5,000ドル（約3,270万円）の罰金を支払うことになるが、これは被害を受けた投資家の利益となり、同社は正式な問責を受け、今後の投資顧問法違反を禁止する停止命令を受けた。SEC執行部アセット・マネジメント・ユニットのコリー・シュースター（Corey Schuster）共同チーフは、投資家保護法の遵守の重要性を強調し、次のようにコメントしている。
カストディ・ルールの規定を遵守しなかったことで、Galois Capitalは、暗号資産を含むファンド資産が紛失、悪用、横領されるリスクに投資家をさらすことになった。
Galois Capital ManagementはFTXの破綻により資産の約半分を失う
Galois Capitalは仮想通貨ヘッジファンド・セクターの著名なプレーヤーで、その取引戦略と市場洞察で知られており、テラ（Terra）の崩壊をいち早く警告するなど、逆張りのマーケットベットで有名になったケビン・チョウ（Kevin Zhou）氏によって共同設立された。
2021年以降、米国では、アンカレッジ・デジタル・バンク（Anchorage Digital Bank）、ファイアブロック・トラスト・カンパニー（Fireblocks Trust Company）、コインベース・カストディ・トラスト（Coinbase Custody Trust）、フィデリティ・デジタル・アセット・サービス（Fidelity Digital Asset Services）など、適格デジタル資産カストディアンが急増している。
一方で、SECによると、Galois CapitalはFTX Trading Ltd.を含むさまざまな仮想通貨取引所のオンライン取引口座で仮想通貨を保有しており、2022年11月、同ファンドはFTXの破綻により資産の約半分を失ったとのこと。FTXの破綻はGalois Capitalに大きな試練をもたらしており、同社は約4,000万ドルの損失を計上し、事業を縮小して投資家資本を返還することを余儀なくされた。
