クラーケン運営会社、オーストラリアで証拠金取引商品をめぐり敗訴
オーストラリア連邦裁判所は、オーストラリアで仮想通貨取引所Krken（クラーケン）を運営するビット・トレード（Bit Trade Pty Ltd.）社が証拠金取引商品に関する規制義務を履行していないとの判決を下したことが分かった。
2021年10月5日以降、「証拠金拡張」商品を提供し、商品が提供されるたびに会社法第994B条（2）に違反。判決に伴い、ASIC（オーストラリア証券投資委員会）は、消費者保護確保を目指し、仮想通貨業界におけるコンプライアンスの必要性を強調。ASICは2023年9月、同社が顧客に商品を提供する前にターゲット市場を決定できなかったとして、同社に対して民事訴訟を起こしており、ASIC副議長のサラ・コート（Sarah Court）氏は次のように述べている。
判決は、大手グローバル暗号企業を巻き込んだ ASIC にとって重要な結果である。仮想通貨業界に設計および流通義務の遵守の重要性を強く思い出させるものであり、金融商品が消費者に適切に配布されることは法的要件である。ASICの訴訟では、デジタル資産または国の通貨を返済する義務は繰り延べ債務であり、この商品は信用枠である。消費者は暗号資産製品を取引する際に法律の完全な保護を受けるべきであり、私たちはこれを実現するために引き続き行動します。
判決に対してクラーケンの広報担当者は、全体として、判決には失望しているが、裁判所の決定に従う用意があり、従うつもりであるとコメントしている。ASICとビットトレードには、宣言と差し止め命令について合意するために7日間が与えられており、規制当局は後日、運営者に対して金銭的罰則を求める予定とのことだ。
Krakenは米国の金融規制構造の大幅な再編につながると非難
オーストラリアでのKrakenの敗訴は、2023年11月にSEC（米国証券取引委員会）がクラーケンを適切な登録なしに仮想通貨取引プラットフォームを運営していると非難した訴訟に続くものである。
今回の訴訟でKrakenは、規制当局が「投資契約」や「企業」といった明確に定義された法律用語の代わりに、投資の「コンセプト」や「エコシステム」といった曖昧な用語を使用することで、規制の範囲を拡大しようとしていると主張。さらに同取引所は、SECのアプローチが米国の金融規制構造の大幅な再編につながり、あらゆるデジタル資産や商品の販売がSECの裁量で投資契約に変わる可能性があるとさえ指摘した。
