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クラーケン（Kraken）、違法な証拠金取引でオーストラリアで800万ドルの罰金

濠・裁判所がクラーケンに800万ドルの罰金

オーストラリアの連邦裁判所は、米国を拠点とする仮想通貨取引所クラーケン（Kraken）のオーストラリアの運営会社に対し、同国の企業規制当局の味方をした上で800万オーストラリアドル（約7.8億円）の罰金を科したことが明らかになった。

日本語訳：
ASICが開始した法的手続きにより、オーストラリアの仮想通貨取引所クラーケンの運営者は、1,100人以上のオーストラリアの顧客に違法に信用枠を発行したとして800万ドルの支払いを命じられた

ジョン・ニコラス（John Nicholas）判事は2024年12月12日（木曜日）の判決で、クラーケン・オーストラリアを運営するビット・トレード（Bit Trade）社に対し、60日以内に罰金を支払い、裁判費用を負担するよう命じた。裁判所は、同社が設計と流通の義務を遵守せず、無許可でクレジットファシリティとして行動したと認定。

この罰金は、ASIC（オーストラリア証券投資委員会）が求めていた1,280万ドル（約19.7億円）を下回るもので、同判事はこれを過剰と評したようだ。それでも、250万ドルに制裁金を抑えるという同社の要求を上回っており、裁判官はこれを不十分と判断しており、クラーケンの広報担当者は次のように述べている。

裁判所がわれわれのコンプライアンスへの取り組みを認めてくれたことはありがたいが、今回の結果には失望している。


対象市場の決定は、投資家に損害を与える可能性も

ニコラス判事は2023年9月にASICがビット・トレード社を提訴した際、同社が法的に義務付けられているTMD（対象市場決定）なしに、ユーザーにレバレッジをかけた仮想通貨や不換紙幣の取引を可能にする“マージンエクステンション”商品を提供していたとして、ASIC側に立っていた。またASICのジョー・ロンゴ（Joe Longo）委員長は12月12日の声明で次のように述べている。

対象市場の決定は、投資家に損害を与える可能性のある商品を不適切に販売しないようにするための基本的なものである。

ロンゴ委員長は、1,100人以上のオーストラリア人がこの商品を利用し、700万ドル（約10億円）以上の手数料と利息を請求され、500万ドル（約7.7億円）以上の損失を被ったと指摘したうえ、次のようにコメントしている。

これは重要な結果です。これは、TMDを持たなかった企業に対するASIC初の罰則であり、デジタル資産企業に対して、規制遵守義務を検討するよう注意を促すものである。

一方で、同判事は声明の中で、「ビットトレードの違反は深刻であり、収益を最大化したいという願望が動機となっていることに納得している」と述べており、証拠金延長はASICが介入するまで現地の会社法を全く考慮することなく提供されたと述べた。

ビット・トレードはASICが同商品のTMDを要求していることを知った後、取引所に対してTMDを作成するか、リテール顧客以外への同商品の提供を制限するよう要求。代わりに、取引所はリテール顧客への商品提供を続けたと同判事は付け加えた。

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