仮想通貨事件におけるSEC弁護士の不正確さを法廷へ
米国地方裁判所は、仮想通貨会社Debt Box（デットボックス）に対する申し立てにおける一連の誤解について米国SECに警告したことが分かった。
米国のロバート・シェルビー（Robert Shelby）地方判事は、ブロックチェーン技術ネットワークDebt Boxに対する声明と申し立てにいくつかの矛盾があるとして、SEC（米国証券取引委員会）の弁護士を召喚。2023年8月初めにSECはDebt Boxに対する一時的な資産凍結と差し止め命令の令状を取得。SECによると、Debt Boxは「ノードライセンス」と呼ばれる未登録証券を販売し、投資家から少なくとも4,900万ドル（約71.8億円）を騙し取るという証券法に違反した疑いがある。
裁判所への申し立ての中で、米国SECのマイケル・ウェルシュ（Michael Welsh）弁護士はDebt Boxに対してさまざまな申し立てをしていた。同委員会はシェルビー判事に対し、同社が資産と投資家の資金を海外に移転させようとしており、米・規制当局の規制を逃れている可能性があると通告し、次のように主張している。
過去48時間の間にも、被告らはさらに銀行口座を閉鎖しており、その数は、私の手元にはありませんが、約33の銀行口座が閉鎖されたと思います。TRO公聴会の数日前に、法廷への弁護士の表明と一致して、委員会は、Debt Boxが管理する口座を含む、被告が管理する2つの銀行口座に保管されていた資金のかなりの部分が実質的に流出したことを知った。
SECの主張に対してDebt Box評議会側も反論
SECの主張に対し、債務整理弁護士とDebt Box評議会の被告は、SECの主張を十分に反論する証拠を提出している。
被告らは、SECが言及した33の口座の大部分が被告ではなく銀行によって閉鎖されたことを示す文書を提出。さらに、Debt Boxの弁護士らは、EU（欧州委員会）が一時的TRO（接近禁止命令）を要求する1年前、同社がUAEアラブ首長国連邦への移転計画を開始を明らかにした。最後に被告らは、閉鎖口座から流出した72万ドル（約1億円）の資金が海外ではなくマウンテン・アメリカ信用組合に送金されたことを明らかにした。
SEC による主張の大きな相違と規制当局の実質的な証拠の欠如を考慮して裁判所は「大義証明命令」を発行。これによって、米国SECは複数の虚偽記載や誤解を裏付ける証拠や情報を提供することが義務付けられている。
裁判官が大義証明命令を発令
Debt Boxへの申し立てに対するSECの複数ある誤解をシェルビー判事が特定したことを受け、同判事は5つの具体的な虚偽表示を概説し、規制当局にそれらに対処するよう命じている。
判事はSECに対し、SECの主張に対する適切な情報と証拠の提供を怠れば規則11（b）に違反すると強調し、SECが著しく虚偽で誤解を招く情報を提供したと主張している。裁判所は米国 SEC に対し、命令に応じるまで14日間の猶予期間を与えており、従わなかったり、適切な情報が提供されなかった場合には、該当する制裁が科せられることになる。
