CFTCが規制違反でBinanceを訴える

CFTCはバイナンスとジャオCEOを提訴

CFTC（米国商品先物取引委員会）は、取引量世界最大の仮想通貨取引所であるバイナンス（Binance）とジャオ・チャンポン（趙 長鵬：Zhao Changpeng）CEO（最高経営責任者）を、取引法およびデリバティブ法に違反した疑いで提訴したことが明らかになった。

CFTCは2023年3月27日（月曜日）、イリノイ州北部地区の米国連邦地方裁判所に、同CEOとBinanceプラットフォームを運営する3つの事業体を商品取引所法（CEA）およびCFTC規制違反で告発する民事執行訴訟を提起。CFTCは訴状の中で、バイナンスが米国でのプレゼンスを高めるために計算された段階的なアプローチを取っていると非難。同取引所が先物契約やその他のデリバティブを規制されたプラットフォームで取引することを義務付ける米国の法律に違反していると主張している。Binanceの元サミュエル・リム（Samuel Lim）CCO（Chief Compliance Officer：最高コンプライアンス責任者）が、同取引所の違反行為を幇助したとする訴状も提出されている。

VPNを使用して米国外からアクセスと見せかけていたか

CFTCは、米国の規制を回避するため、Binanceが米国の顧客にVPN （※1）を使用し、少なくともデジタル上では米国以外の国で活動しているように見せることを奨励したと主張している。

さらにCFTCは、Binanceが著名な顧客とのコミュニケーションにエンドツーエンドの暗号化を備えた安全なメッセージングアプリSignalを採用。さらに文書や記録を意図的に破棄したと主張しており、CFTCのロスティン・ベーナム（Rostin Behnam）委員長は、次のように語っている。

CFTCは、不安定でリスクの高いデジタル資産市場における不正行為を発見し、阻止するために、あらゆる権限を行使し続けます。

これらCFTCの主張に対してジャオCEOは次のように語っている。

われわれは2年以上にわたってCFTCと協働してきました。は米国と世界中の規制当局と協働し続けるつもりで、最善の道は、ユーザーを保護し、規制当局と協力して、明確で思慮深い規制体制を構築することです。

CFTCは民間政府機関であり米国の規制に準拠していない可能性も

訴状によると、バイナンスは2019年7月から現在に至るまで、米国向けの商品デリバティブ取引を提供しており、同社のコンプライアンスプログラムは効果がないと主張している。

さらにCFTCは、ジャオCEOの指示により、従業員や顧客にコンプライアンス管理を回避して企業利益を最大化するよう指示してきた指摘しており、CFTC執行部主席副部長兼最高顧問のグレッチェン・ロウ（Gretchen Lowe）氏は次のように述べている。

被告たち自身のメールやチャットには、バイナンスのコンプライアンス努力が見せかけであり、バイナンスが意図的に何度も法に従うよりも利益を優先することを選んだことが反映されています

大手メディアのブルームバーグによると、CFTCは民間政府機関であり、企業に対して刑事責任を負わせたり、人に懲役刑を求刑したりはできない。そのため、米国の規制当局は、仮想通貨証券を含む仮想通貨に関わる取引を提供する事業者が、米国の規制に準拠していない可能性があると警告している。